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江阴阳博大宗商品交易中心交易规则

时间:2013-02-04  来源:
目录

第一章  总则
第二章术语和定义
第三章交易会员  
第四章交易  
第五章结算  
第六章交收  
第七章信息发布和管理  
第八章风险控制  
第九章违规与纠纷的处理
第十章 附则


第一章  总则

      第一条 为规范江阴阳博大宗商品交易中心(以下简称阳博交易中心)的交易活动,根据中华人民共和国的有关法律,行政法规和阳博交易中心的市场职责,制定本交易规则(以下简称“本规则”)。
     第二条 阳博交易中心根据公开、公平、公正和诚实信用原则提供现货挂牌交易、竞价交易两种交易模式,主持交易会员进行大宗商品的现货电子交易,并指定专门的银行和商品交收仓库。
     第三条 本规则适用于在阳博交易中心及其指定的银行和交收仓库进行的交易、交收。
     阳博交易中心的工作人员、交易会员、指定银行和指定交收仓库必须遵守本规则。

第二章 术语和定义

     第四条 “交易会员”是指经过合法注册登记,具有良好资信,经阳博交易中心批准,在阳博交易中心从事交易活动的企业法人。
     第五条 “交易”及“电子交易合同”。“交易”是指在阳博交易中心主持下交易会员之间对特定商品进行买卖的活动。“电子交易合同”是指在阳博交易中心电子交易系统中对达成现货挂牌交易的买卖合同。
     第六条 “交易模式”是指经阳博交易中心认定,交易会员进行电子交易合同订立、转让、解除、履行以及商品交收的各种方式,包括现货挂牌交易、竞价交易。
     第七条 “现货挂牌交易”是指在阳博交易中心认可的交易品种范围内,交易会员根据自己的买卖意愿,自主发布非统一条款内容的现货买卖协议,包含商品名称、品牌、生产厂家、价格、数量、质量标准(规格)、产地、提货起始日、最后提货日、交收仓库等合同要素在内的商品买卖供求信息,协议一旦被他方接受,协议转让即生成的交易模式。
     第八条 “竞价交易”是指阳博交易中心受会员委托,为买方会员提供单向竞价交易,是对交易会员所需的竞拍商品通过电子交易系统进行销售,由买方单向相互竞价,价高者与卖方达成交易(或卖方单向相互竞价,价低者与买方达成交易)的交易模式。
     第九条 “交易品种”是指经阳博交易中心认定的交易品种。
     第十条 “交易报价”,是指在阳博交易中心中申买、申卖商品的含税价格。报价货币为人民币,货币单位为元,商品数量计量单位为吨或千克。
     第十一条  “成交价格”是指交易双方订立、转让交易合同时达成的价格。
     第十二条 “分期支付”是指交易会员通过阳博交易中心达成交易合同后,买方按规定的期限和要求分期分批向阳博交易中心交付货款,并由阳博交易中心按规定转交给卖方的行为。
     第十三条 “仓单”是指交易会员将其拥有的、指定交收仓库开具的《存货凭证》在阳博交易中心注册登记后,可用于交易、交收的商品的所有权凭证。
     第十四条 “指定交收仓库”是经阳博交易中心认定的,为交易会员的交易、交收商品提供仓储服务和管理的仓库。

第三章 交易会员

      第十五条 申请成为阳博交易中心交易会员应该具备以下条件:
     (一)在中国依法成立的,具有法人资格的相关企业和机构;
     (二) 在中国依法成立的,并经上述企业或机构授权从事相关经营活动的组织或机构;
      (三)具有固定的经营场所和必要设施;
      (四) 具有健全的组织机构、专职工作人员和完善的规章管理制度;
      (五) 承认并遵守阳博交易中心的业务规则及其他规章制度;
      (六) 具有良好的商业信誉和经营状况,无违法记录;
      (七) 符合中国法律法规以及阳博交易中心要求具备的其他条件。
      第十六条 申请者须填写《交易会员入会申请表》,并提交相关文件。申请者应对提交的全部文件的真实性、准确性和合法性负全部法律责任。申请者获得阳博交易中心批准后,即可取得阳博交易中心交易会员资格,由阳博交易中心颁发《会员证书》。
      第十七条 交易会员享有下列权利:
     (一) 参加会员大会,行使相应权利;
     (二) 参与交易专业委员会工作;
     (三) 在阳博交易中心进行商品交易、交收活动;
     (四) 使用阳博交易中心提供的相关设施,获得阳博交易中心提供的相关服务和待遇;
     (五) 获取阳博交易中心提供的相关信息;
     (六)在发生商业纠纷时,有权要求阳博交易中心提供有关交易数据和凭证作为仲裁或诉讼依据;
     (七) 有权对其他会员故意发布虚假信息、不守信誉、不守合同的行为向阳博交易中心进行投诉;
     (八) 有权对阳博交易中心工作人员的失职行为进行投诉;
     (九) 有权对阳博交易中心及其所辖机构的工作提出批评和建议;
     (十) 阳博交易中心规定的其他应享有的权利。
     第十八条 交易会员应履行下列义务:
     (一) 遵守国家法律法规、政策以及阳博交易中心的各项规章制度,认真履行会员职责;
     (二) 遵循市场原则,诚实守信、公平交易;反对操纵市场,恪守商业道德,维护广大会员的合法权益;
     (三) 自觉维护阳博交易中心的经营管理秩序和商业信誉,促进阳博交易中心持续、稳定、健康发展;
     (四) 保证所报送会员资料的客观、真实、准确和完整,发生变更时应及时向阳博交易中心通报予以更新;
     (五) 爱护阳博交易中心及所辖机构的财产和设施,如有损坏,应主动说明并加以赔偿;
     (六) 按规定交纳会员费和其他相关费用;
     (七 每年将年检合格的营业执照副本复印件递交阳博交易中心备案;
     (八) 阳博交易中心规定的其他应履行的义务。    
     第十九条 交易会员入市交易,应该办理相应手续。
     第二十条 交易会员终止在阳博交易中心的交易活动的,可以申请办理资格注销手续。未办理注销手续的交易会员须对其在阳博交易中心发生的所有行为承担全部责任。

第四章 交易

     第二十一条 交易会员参与中心的交易,应先输入交易账号和密码,登录网上交易平台,交易会员应与妥善管理其交易账号及密码,交易会员对其交易账号发出的所有交易指令承担一切法律责任。
第二十二条  交易中心挂牌交易的时间为:每周星期一至星期五(国家法定节假日除外)上午:9:00——11:30,下午:13:30——16:30,交易的开始与终止时间以中心电子交易系统时间为准。中心有权根据实际情况调整交易时间,并及时在中心网站公布。
第二十三条  根据市场需要,阳博交易中心有权确定和撤销交易的商品种类。根据市场需要,阳博交易中心有权对交易模式、交易合同文本及内容进行调整和补充。
     第二十四条 阳博交易中心有权依据规则向交易会员收取交收手续费,并可根据实际情况对交收手续费的收取标准及方式进行调整。
     第二十五条 现货交易实行定金管理制度,参与现货交易的买卖双方必须按规定缴纳定金。买卖双方交易会员通过中心现货挂牌交易系统签订电子交易合同时,均在中心第三方监管银行冻结一定比例的合同定金以保证合同的履行,合同定金额度为合同成交金额的20%。
第二十六条 经交易中心核准提供的有效注册存货凭证,可以充抵抵减对应数额的定金,为交易、交收的正常进行提供保证。
     第二十七条 交易中心现货挂牌交易流程
(一) 根据交易中心分配的交易账号及密码登陆交易系统,选择挂牌交易。
(二) 卖方挂牌。卖方交易会员须将销售商品要约提交到现货挂牌交易系统中发布,相关信息包括:商品名称、规格、材质、质量标准、厚度、产地、计量方法、交收仓库、起买量、价格、挂牌量等。卖方交易会员提交销售商品挂牌指令,在商品成交时,交易系统将自动冻结其交易账户内相应的合同履约金。未成交的商品挂牌指令当日有效。
(三)买方应约。买方交易会员可通过中心交易系统查询卖方的挂牌指令,从中选择符合自己要求的商品,输入商品数量后提交,成为有效的法律合同。买方交易会员输入购买指令,成交后交易系统将自动冻结其交易账户内相应的合同履约金。
(四)成交原则。买方交易会员应约后,现货挂牌交易系统对应约与要约自动成交,成交价格为卖方挂牌的要约价格。卖方挂牌销售商品数量可以根据商品属性及意愿,通过系统允许拆分功能进行商品多笔成交。卖方挂牌后在买方购买成交确认前,卖方有权对所挂商品的属性及价格信息进行修改或者撤牌。
(五) 卖方的要约被买方接受后,双方即达成电子交易合同。电子交易合同一经生成即为买卖双方交易会员签订了现货购销合同,即时生效,具有法律效力,成交价格即为买卖双方签订电子交易合同的价格。
(六) 现货交易的报价及结算货币为人民币,报价单位为:元/吨。最小变动价位为1元/吨。
第二十八条 交易中心竞价交易流程
(一)参与交易中心举行电子竞价交易的交易会员,需在交易中心网站下载或到交易中心领取《专场交易会员登记表》,通过现场办理、传真、电子扫描传送等方式办理交易登记手续。
(二)交易会员须按时把保证金足额预缴至交易中心,以实际到账时间为准,不交纳保证金的,无资格参与竞价交易。
(三)交易会员根据交易中心分配的交易账号及密码及时登陆竞价交易系统。
(四)竞价交易分批进行,其中前2分钟为报价阶段,后3分钟为竞价阶段。买方必须在报价阶段内对选定标的物进行首次报价(报价阶段一个标的物只允许报一次,报价不得小于底价),否则系统将视其为主动放弃竞价,并丧失参加该标的物竞价阶段的竞买资格;在竞价阶段买家可多次出价,但每次报价必须大于或等于该标的当前最高价加上规定的最小加价幅度。系统自动以标的物在限定时间内的全场最高报价(必须达到或超出底价)作为该标的物的成交价格,所有成交结果在交易结束后进行成交确认,并签订《成交确认书》。
(五)交易中心对竞价交易标的质量不承担任何责任,标的物数量以实际出库数量为准。竞价交易成交价格为卖方交易会员交收仓库仓内交货价,不含包装提货时具体发运方式由买方交易会员和交收仓库协商,如需要在库内汽车(船)板交货的,汽车(船)板前费用由买方交易会员承担,汽车(船)板前费用由交收仓库按标准收取。
(六)竞价交易的标的物所标明的品种以公告的交易清单为准,交易会员参与竞价交易前,应认真阅读交易清单及相关交易细则、须知及公告,并在看样期间亲自查看标的物,充分了解标的物全部情况。交易会员一旦报价竞买则视同认可交易清单品种与库存物品相符。竞价成交后,交易会员不得以不了解或不完全了解标的物为由取消该项交易。如交易会员违约,交易定金不予退回,并承担因其违约而造成的经济损失(包括对违约标的物再次组织交易的成交价格低于本次成交价格产生的损失及再次组织交易产生的公告、人工费用等)。
(七)缴款及提货要求。标的物成交交易会员,必须按规定时间缴清货款,并提完货,逾期责任自负。买方超过规定日期不交清货款或提取货物的,视同违约,其保证金不予退回。由于买方原因逾期未提货出库的,货物所有权及附属的所有权利视为完全转移给买方,逾期未出库完毕的部分,交收仓库有权按库内的相关规定向买方收取保管费用。如出现实际出库数量少于成交数量的,买方必须在规定日期前到标的物的委托方办理短少退款手续,逾期不办理的由买方自行承担短少损失。
(八)交易未成交者,所缴纳的定金,在竞价交易结束后5个工作日内全额退清。

第五章 结算

第二十九条  交易中心在银行设立专用结算资金账户,交易会员参与交易,应与交易中心、资金监管银行签订交易资金三方监管协议,按规定在指定银行专用结算资金账户存入足额资金,以确保货款、交易定金的及时支付。
第三十条  交易中心负责现货交易的结算工作。交易中心应根据现货交易的成交结果和交易中心的相关规定对交易会员收取一定的手续费,手续费标准以公司网站上发布信息为准。
第三十一条  挂牌交易结算程序
(一)买方应在合同成交后下一交易日交易时间结束之前,将全额货款划付到交易中心结算银行交易账号内,交易中心会对买方货款进行确认,并以电子邮件方式向交易会员发送《交易成交对账单》。因特殊情况造成不能按时提供交易结算数据时,交易中心将及时在网站上公布提供交易结算数据的时间。
(二)交易会员应及时接受和下载《交易成交对帐单》并核对其交易及资金变动情况,如对当日《交易成交对帐单》有异议的,应在下一个交易日开市前以书面形式提出。没有提出异议的,视为对结算结果无异议,进入交收阶段。
第三十二条  竞价交易结算程序与监管
(一)交易会员在交易前必须按规定将合同定金划入交易中心指定的银行账户,指定结算银行在交易前公告;交易资金由指定结算银行监管,并受卖方交易会员和交易中心的监督;
     (二)交易会员每一笔交易成功,交易系统都将按交易情况实时扣收保证金;保证金可在交易会员履约时,用于冲抵货款和缴纳应付的交易费用。
     (三)交易中心根据卖方交易会员的具体要求进行货款结算,货款结算具体要求在委托合同中进行约定。如实际提货数量与成交数量有出入,以实际提货数量进行货款及手续费结算。
     (四)如出现实际出库数量少于成交数量的,买方交易会员必须在规定的提货时间期满后的5个工作日内,到卖方交易会员办理短少退款手续,并持卖方交易会员开具的退款证明到交易中心办理退款,逾期不办理的由买方交易会员自行承担数量短少损失。

第六章 交收

第三十三条 阳博交易中心挂牌交易实行仓单交收制度。交易会员将指定交收仓库开具的《存货凭证》提交阳博交易中心,申请注册成为仓单。注册仓单时,交易会员须将该仓单所代表商品的原始单据提交阳博交易中心登记托管。
     第三十四条  阳博交易中心有权指定若干仓库作为交易双方交收商品的存放地,指定交收仓库应按规定办理入库手续和进行仓储管理。指定交收仓库应接受阳博交易中心的监督管理;指定交收仓库不得参与阳博交易中心的交易活动。
     第三十五条  现货挂牌交易、竞价交易中的商品交收,可以在指定交收仓库进行,也可以在非指定交收仓库进行。现货挂牌交易中,交易双方约定在非指定交收仓库进行商品交收的,由此发生的全部事务均应由交易双方协商确定,并由交易双方自行承担相应责任。    
     第三十六条  阳博交易中心有权根据交易会员的需求,对指定交收仓库或者指定交收仓库的核定库容量等进行调整。调整完成后,阳博交易中心应该公告并确定执行日期。
     第三十七条  商品交收流程结束后,由阳博交易中心以电子邮件、传真、公告等的之一方式予以通知。
     第三十八条  交收时间以相关合同范本约定的具体交收日期为准。经阳博交易中心批准,买卖双方可以协议提前或延期交收。
     第三十九条  买方交易会员须在规定时期内凭阳博交易中心核发的《提货凭证》及卖方交易会员提供的商品原始单据到交收仓库办理提货手续。卖方交易会员应根据实际交收的数量开具增值税发票。
     第四十条  买方交易会员在收到《提货凭证》和卖方提供的商品原始单据后3个工作日内应对商品进行验收;如对货物质量、数量、规格等有异议,须在收到《提货凭证》和卖方提供的商品原始单据后的3个工作日内书面通知阳博交易中心,并提请阳博交易中心认定的质检部门进行检验。检验结果符合或者优于合同标准的,检验费用由买方交易会员承担并接收商品;检验结果不符合合同标准的,检验费用由卖方交易会员承担,并在买卖双方约定时间内负责更换或者补足符合合同标准的商品,或者与买方交易会员另行达成解决办法。否则,卖方交易会员构成交收违约。买方交易会员逾期未按规定对交收的商品进行验收或提出异议的,视为对所交收的商品没有异议。
     第四十一条 合同交货日(含)之前的仓储等相关费用由卖方承担,合同交货日之后的仓储等相关费用由买方承担。
第四十二条 买方应在办理交收手续的当日向交易中心提交《增值税专用发票开具清单》。
第四十三条 指定交收仓库的收费标准由交易中心确定并另行公布;约定交收仓库的收费标准由其自行公布。

第七章 信息发布和管理

     第四十四条 阳博交易中心配备相应设施,建立交易报价和成交查询系统。    
     第四十五条 阳博交易中心有权通过网站发布市场有关规则、通知、公告、行情信息、相关统计数据、资料等。    
     第四十六条 阳博交易中心有权根据信息的不同属性,按实时、每日、每周、每月或不定期进行发布,阳博交易中心可以根据具体情况对每类信息的发布周期进行调整。
     第四十七条 阳博交易中心凡对本规则做出修改,或根据本规则对有关事项予以规定和调整等,均应通过阳博交易中心网站对外公布。
     第四十八条 交易会员、指定交收仓库向阳博交易中心提供、发布的信息应保证其真实性。交易会员、指定交收仓库提供虚假信息造成阳博交易中心或第三人损失的,阳博交易中心有权对其进行处罚并要求赔偿损失。
     第四十九条 阳博交易中心、交易会员、指定交收仓库和指定银行均应严格保守业务中获取的商业秘密。

第八章 风险控制

第五十条  为确保交易中心的正常交易和稳健运行,交易中心定期对交易会员资质实行进行审查制度,以防范和控制市场及会员的交易风险。
第五十一条  为保障会员交易安全,交易中心有权根据某一交易品种或某一交易会员的异常交易情况限制其交易权限。
第五十二条 交易中心实行交易定金制度,以确保会员能够履约。买方会员需要在交易中心指定银行的自有账户中存入不低于20%的交易定金,或者以指定交收库内的存货凭证按一定的比例进行抵押作为交易定金,方能够参与交易中心的合同交易。
第五十三条  交易中心实行注册仓单制度。卖方会员需在交易中心指定的仓库中入库交易商品,并由交易中心开具相应注册仓单证明,卖方会员方可参与交易。
第五十四条  会员无法履约的,交易中心有权采取下列保障措施:
    (一) 暂停其交易;
    (二) 按规定由交易中心代为转让合同,并用转让后释放的合同定金向守约方承担违约责任;
    (三) 交易中心代其承担违约责任后,可以依法向该会员追偿。
第五十五条 交易中心实行风险警示制度。当交易中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第九章 违规与纠纷的处理

第五十六条 具有下列行为之一的, 构成违规:
     (一)指定交收仓库未能按照规定和要求提供仓储服务与管理的。
     (二)在交收及仓储服务与管理过程中发生的其它违反业务规则、流程、会员义务的行为的。
     第五十七条 在交收及仓储服务与管理过程中,一方违规未能履行应尽义务的,应该按规定向对方支付违约金;当所支付的违约金不足以弥补对方所受到的实际损失时,还应赔偿实际损失。
     第五十八条 在交易、交收及仓储服务与管理过程中,如果交易会员双方或者交易会员与指定交收仓库双方的行为均构成违规时,除应承担各自相应的责任外,还必须缴纳所涉及的商品价款总额一定比例的违约金,并纳入阳博交易中心的会员风险管理基金统一管理。
     第五十九条   对于在交收及仓储服务与管理过程中发生的违规行为,阳博交易中心有权根据其行为性质、情节轻重和损害结果的不同,予以如下处理:
    (一) 警告;
    (二) 限制交易或者商品入库数量;
    (三) 责令支付违约金
    (四) 收缴风险管理金;
    (五) 责令赔偿损失;
    (六) 强制转让、变卖财产权益;
    (七) 没收违规所得;
    (八) 中止会员资格;
    (九) 注销会员资格;
    (十)其他必要的处理措施;
    根据需要,上列措施既可单独行使,也可选择并用。对于触犯国家相关法律法规的,阳博交易中心将协助国家司法机关追究其责任。
     第六十条  交易会员、指定交收仓库之间,如在交收及仓储服务与管理过程中发生纠纷的,可以自行协商解决,也可以提请阳博交易中心协调解决。阳博交易中心认为有必要时,亦可主动协调解决。
     第六十一条  阳博交易中心若与交易会员发生经济纠纷或者交易会员之间发生的经济纠纷与阳博交易中心有着法律上的利害关系时,当事方应该先行协商解决;协商未能达成一致意见时,则任何一方有权向阳博交易中心所在地拥有管辖权的机构提请仲裁或者诉讼。

第十章 附则

     第六十二条 根据需要,阳博交易中心有权对本规则进行修订。
     第六十三条 根据本规则制定的相关细则、规定和管理办法等,在不与本规则的原则精神及规定相抵触的前提下,均构成本规则的有效组成部分。
     第六十四条 阳博交易中心若对相关交易模式或交易品种另有特别规定的,适用该特别规定。
     第六十五条 本规则的解释权属于阳博交易中心。
     第六十六条 本规则自公布之日起实施。                  
江阴阳博大宗商品交易中心
2012年1月10日