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风险揭示

时间:2015-12-17  来源:NCCE  作者:NCCE

尊敬的交易商:

南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称“交易所”)的商品现货发售业务(以下简称“现货发售”)是一种收益与风险共存的交易方式,对交易商的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。交易商签署本协议,代表其对未来在交易所进行现货发售的风险已有了充分的认知与了解,同意并接受交易所现行及不时制定、修订及颁布的相关交易规则、业务规定和管理制度(以下统称为“规则制度”)。

本揭示书旨在向交易商充分揭示交易风险,并且帮助交易商评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素,但是并没有完全包括所有关于交易的风险。鉴于交易风险的存在,在签订本协议及进行交易前,交易商应该仔细阅读本风险揭示书,必须确保已理解有关交易的性质、规则;并依据自身的交易经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。

对于本揭示书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关机构,对揭示书不存在异议时方可亲笔签字或盖章以示确认。

一、温馨提示

(一)交易所现货发售业务具一定风险性,不适合利用养老基金、债务资金(如银行贷款)等资金开展或参与现货发售业务。

(二)交易所现货发售业务只适合于同时满足以下全部条件的交易商:

1、年满18周岁未足60周岁并具有完全民事行为能力的中国公民,或依法在中华人民共和国境内注册成立且合法存续的企业法人或其他经济组织。

2、能够充分理解有关现货发售业务的一切风险,并且具有一定的风险承受能力。

3、因现货发售业务造成其交易资金部分或全部亏损,仍不会改变或影响其正常生活方式及生产经营状况。

二、相关的风险揭示

(一)交易商在交易所平台上开展或参与现货发售业务,应当自行对其所开展或参与的现货发售业务承担亏损风险,交易所、经纪类机构会员(以下简称“经纪会员”)仅为其现货发售业务提供平台及相关服务,既不参与交易,亦不承担交易商的业务亏损风险。

(二)交易商同时客观理性地认识到现货发售交易的风险包括但不限于:

1、宏观经济风险:由于我国宏观经济形势的变化,存在可能影响现货发售商品价格上下波动的情形;国际宏观经济形势变化也会对现货发售交易市场产生影响,存在导致现货发售商品交易价格上下波动的情形。

2、政策法规及市场风险:现货发售交易作为一种创新的实物交易模式,自身的交易规则还需要在实践中不断完善,国家法律、法规及政策的变化以及影响价格波动的其他因素出现,都可能影响现货发售交易价格;或者由于本所根据国家法律、法规及政策变化等原因而对交易所相关规则进行修订,可能影响交易主体资格、交易规则等各个方面的变化。上述法律法规、政策及本所规则的风险,均可能导致本所交易的现货发售价格异常波动。

3、技术风险:由于交易的进行、信息的显示及资金的划付均是运用电子通讯技术和电脑技术并通过互联网传输来实现的,这些技术存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,或者通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,互联网传输故障也可能造成交易商的交易指令无法及时传输,这些风险均可导致交易商的交易申报无法成交或者无法全部成交,或者转账资金不能及时到账、交易延迟、中止甚至无法完成交易等。

4、不可抗力风险:诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致现货发售交易系统的瘫痪;交易所无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致现货发售交易系统非正常运行甚至瘫痪;银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致资金转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些风险可能导致您的交易申报无法成交或者无法全部成交,或者转账资金不能及时到账等。

5、账号密码泄露风险:由于交易商使用计算机被病毒侵入、黑客攻击等导致的密码泄露、账号泄露或投资人的身份被冒用,可能导致无法正确下达申报指令、恶意虚假申报或申报失败、延迟、错误等。

6、交易商软硬件系统风险:交易商的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配,导致无法下达申报指令或申报失败、延迟等。

7、其他风险:密码失密、操作不当、投资决策失误的等原因可能会使交易商发生亏损;网上申报、热键操作完毕后未及时退出,他人进行恶意操作而造成的损失;网上交易未及时退出还可能导致遭遇黑客攻击,从而造成损失。

上述风险都将可能会导致交易商发生亏损,该等亏损均由交易商自行承担。在交易商参与现货发售交易时,他人给予的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的,类似的承诺不会减少发生亏损的可能。

三、特别提示

(一)交易商在参与交易之前务必详尽的了解交易所现货发售交易的基本知识和相关风险以及交易所有关的规则制度等,以依法合规地从事现货发售业务。

(二)交易所为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展,将采取严格的措施,强化市场的监管。交易商务必密切的关注交易所、经纪会员的公告、风险提醒等信息,及时了解市场风险状况,做到理性交易,切忌盲目跟风。

(三)交易商在开通交易之前,须完整、如实地提供开户所需要的信息,不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求,否则交易所、经纪会员可以拒绝为其开通交易服务。

(四)本风险揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽的列明有关该分销业务的所有风险因素,交易商在参与交易之前,还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。

(五)交易商应对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力、理解能力做出客观判断,对交易系统作仔细的、全面的研究,审慎地决定是否参与该交易所的交易,合理的配置自己的金融资产。



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