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南宁(中国—东盟)商品交易所林产品销售电子交易规则(2016年修订)

时间:2014-06-11  来源:NCCE

第一章 总则

第一条 为规范林产品电子交易行为,保护林产品电子交易当事人的合法权益和社会公众利益,根据《合同法》、国家有关政策和《南宁(中国—东盟)商品交易所交易规则》的有关规定,制定本规则。

第二条 南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称NCCE)根据公平、公正、公开和诚实守信的原则,接受卖方交易商的销售委托组织举办林产品销售电子交易。

第三条 本规则适用于NCCE组织举办的木材、活立木(包青山)、木材加工产品及人造板等林产品购销的电子交易,NCCE及交易各方均须遵守本交易规则。


第二章 卖方交易商的资格、权利和义务

第四条  卖方交易商为NCCE林产品销售电子交易的委托方。卖方交易商(以下简称卖方)须为在中国依法注册成立的,具有法人资格的相关企业、机构或具有林产品加工、经营背景的个体工商户(个体工商户卖方交易商须拥有不低于人民币30万元的资产)。

第五条 卖方具有委托权和委托取消权。有如下情形者卖方可以终止或取消委托并对委托期间已经实际发生的交易进行相应处理:

(一)卖方与受托方的委托合同到期,双方不再续约的,卖方可以正常终止委托。委托终止后卖方须对在委托期间已经成交的交易按约定继续履约。

(二)卖方发现在当期林产品电子交易过程中有可能给卖方造成损失,在交易开始之前可以取消当期委托。交易已经成交并给卖方造成损失的,属于受托方责任的,卖方可按委托合同的相关条款要求受托方承担相关责任;属于卖方自身失误造成的损失由卖方自行承担。已经成交的交易按约定继续履约。

第六条 卖方自行根据市场实际情况确定林产品电子交易的品种、数量、交易时间、交易底价及其他要求等相关事项,并在交易前告知NCCE。

第七条 卖方须对其委托交易的标的物质量、数量及其合法性、真实性负责,确保委托合同及销售清单中所标明的标的物的质量、数量等与实际相符。

第八条 交易成交后,须严格履行合同,如违约须按本规则规定承担相应的责任。在履约的过程中卖方及其所属交货林场或人造板公司须积极配合和协助买方采伐、提货运输出场或出库,不得以各种理由拖延、或变相提高费用等行为,故意阻挠买方采伐、提货运输出场或出库。


第三章 买方交易商的资格、权利和义务

第九条 买方交易商为林产品的采购或承包方。买方交易商(以下简称买方)应为:

(一)在中国依法注册成立的、具有法人资格的相关企业、机构或具有林产品经营背景的个体工商户(个体工商户买方交易商须拥有不低于人民币30万元的资产);

(二)具有固定的经营场所和必要的设施;

(三)遵守NCCE的业务规则和其他规章制度;

(四)具有良好商业信誉和经营状况,无违法记录;

(五)符合国家法律法规以及NCCE要求具备的其他条件。

第十条 买方的权利

(一)有权参与在NCCE举行的林产品电子交易并获取相关信息资料;

(二)有权使用NCCE提供的相关设施设备及获得相应的服务;

(三)有权对交易标的物进行详细的了解;

(四)对交易标的物有选择交易的权利;

(五)有权对NCCE及卖方协助交易或交收标的物的工作人员的失职行为进行投诉,并提出批评和建议;

(六)有权对违规交易交收行为进行投诉或举报。

第十一条 买方的义务

(一)阅读《南宁(中国-东盟)商品交易所林产品销售电子交易规则》、全面了解相关交易公告、交易须知、服务协议、销售清单等具体情况,严格遵守交易规则,并承担交易风险;

(二)按规定向NCCE交纳保证金和交易手续费;

(三)所提交资料必须真实、准确和完整,发生变更时应及时向NCCE报备予以更新;

(四)妥善保管好自己的交易账号和交易密码,并对自己的交易账号在使用中所产生的后果承担全部责任;

(五)爱护交易场所的设施、设备并合理使用,若损坏要照价赔偿;

(六)交易成交后,须严格履行合同,如违约须按本规则规定承担相应的责任。


第四章 交易标的物及标的价格

第十二条 交易标的物是指由卖方在委托销售清单中列明的林产品。每次委托时,卖方须在其计划的委托交易日期前10个工作日,将需要明确的委托事项如:标的物销售清单、交易时间、买方付款要求、交货时间和地点、交货方式、交货合理溢短范围、购销合同范本等有关事项在交易前提交NCCE,由NCCE在媒体上提前公告。标的物的具体相关数据和要求以交易当天NCCE网站最后公布的为准。

第十三条 需现场看样的林产品,每次电子交易前,须预留一定的看样时间,看样时间由卖方确定并由NCCE在媒体上公告。买方应根据公告的销售清单在规定时间内到相应地点或仓库看样,了解标的物详细情况。买方一旦参与交易,即表示其已对交易标的物完全了解,视同认可销售清单上列明的标的物与实际地点或库存的物品相符。

第十四条 标的价格指标的电子交易成交价,为卖方在销售清单中注明的提货地点的标的物交货价。成交价格含税或不含税、或含有其它费用的,具体内容将在当期销售清单中予以明确。

若标的价格为其它价格,由卖方在销售清单中另行约定。


第五章 交易的地点和时间

第十五条 NCCE提供现场交易和远程交易,交易商可任选一种。

第十六条 现场交易地点在NCCE交易大厅。远程交易为交易商自定地点并自行通过互联网进入NCCE电子交易系统进行交易。

第十七条 交易时间

交易时间由卖方确定,每次交易前由卖方委托NCCE通过媒体进行公告。


第六章 交易秩序和交易设备

第十八条 买方办理开户登记

买方首次参与电子交易,必须事先在NCCE办理开户登记手续,填写《NCCE交易商入市交易协议》并提交营业执照等资质证明文件、法定代表人或个体工商户负责人的身份证等有效证明材料,经NCCE批准后成为NCCE交易商并获得交易账号和初始密码,买方应及时自行修改初始密码后方可参与交易。

第十九条 买方办理交易手续

买方参与当期电子交易,可通过现场、电话或传真等方式报名,并确定参加现场或远程交易,同时按照当期交易公告的有关要求足额预交交易资金。

第二十条 买方在交易登录时须阅读并接受《NCCE电子交易服务协议》后,方可参与电子交易。

第二十一条 参与现场交易的各方必须严格遵守《NCCE交易大厅管理规定》,服从现场工作人员的管理,共同维护正常交易秩序。对在交易过程中违反本交易规则和《NCCE交易大厅管理规定》的交易商,交易主持人或现场工作人员有权向其提出警告,情节严重者可责令其离场,并按有关规定处理。

第二十二条 远程的交易商须自行通过NCCE网站下载NCCE电子交易终端,安装后方可参加电子交易。

第二十三条 现场交易设备及设施由NCCE负责提供,远程交易所需设备及设施由交易商自行配备。


第七章 保证金及交易手续费

第二十四条 交易商参与林产品电子交易须交纳保证金,保证金分为交易保证金和履约保证金。保证金的具体收取标准及交纳时间详见NCCE发布的当期交易公告。

交易商须按规定足额交纳保证金方可取得当期的交易资格。交易未成交的,保证金可以退回。对于未成交的保证金且需要退回或部分退回的,交易商须在工作日的09:30—15:00主动向交易所提出退款申请,交易所在3个工作日内经审核后退还。没有申请退回的资金可作为可用资金留存于交易商交易账户内,可用于参与其他交易或支付货款。

第二十五条 保证金作为当期交易交收违规或违约时的赔偿。交易商发生违规或违约行为时,其预交的交易保证金划付给NCCE,履约保证金划付给守约方。买方或卖方认为履约保证金不足以赔偿其损失的,均有权向对方追索。

第二十六条 NCCE按成交金额的一定比例向成交双方收取交易手续费,具体收费标准NCCE在当期交易前进行公告。不成交不收手续费。


第八章 交易方式

第二十七条 林产品交易采用电子交易方式,交易平台为NCCE电子交易系统。

第二十八条 交易规则

(一)交易标的物在电子交易系统中以电子合约方式体现,一张合约代表一个具体的交易标的物,合约要素一般包括:代码、合约名称、数量、起始价(交易底价)以及相关品种应具备的其它要素。

(二)标的交易报价单位:以当次公告为准;

(三)交易根据当期委托标的物数量的多少分为若干轮次进行,每个轮次具体的标的数及竞价顺序,在交易前公告;

(四)交易过程分申报和竞价两个阶段:

1、申报:

买方有意向参与某一标的物的竞价时,必须在申报阶段进行报价,否则将自动丧失竞价资格。

申报阶段各交易商对同一个标的均可申报报价,但每位交易商对同一个标的只允许申报一次,低于起始价的报价无效。

申报结束,交易系统立即显示该标的最高申报价格,并遵照“价格优先、时间优先”的原则确定领先者,同时进入竞价阶段。

2、竞价:

竞价时,只能在该标的当前最高价格的基础上往上竞价。竞价出价须高于该标的当前最高价,且每次加价幅度应为规定的最小加价幅度或其整数倍,最小加价幅度在当期交易须知中公布。

竞价结束,交易系统自动以该标的最高报价(必须高于或等于起始价)作为该标的成交价格,并即时显示交易结果。一旦成交,即为买卖双方合约的签订并立即生效,双方都必须履行,否则将承担违约责任。

(五)竞价模式为延时竞价:

延时竞价是指在竞价时设定一段竞价时限,在该段时限终了之前有一次新的报价时,竞价自动延时进入下一段时限并重新计时,直至某段延时时限内再无新的报价为止,竞价结束。

第二十九条 NCCE可根据实际需要确定竞价时限的时间长短、次数,以及采用新的竞价模式,并在交易之前另行公告。


第九章 交易结果及确认

第三十条 交易结果以电子交易系统记录为准,NCCE通过电子交易系统向交易商的交易终端即时发送交易结果,交易商应及时查阅。

第三十一条 交易成交后,电子交易系统自动生成《成交通知书》作为对交易商成交结果的书面告知,现场交易商可即时领取,远程交易商的《成交通知书》由NCCE在交易结束后两个工作日内寄送或以双方约定的方式送达。

第三十二条 交易商对交易结果存在异议的,应当在当日交易结束后24个小时内向NCCE提出复核申请,NCCE应当尽快对交易商提出的异议进行复核,并把复核结果及时通知交易商。在规定时间未提出异议的,视为默认交易结果,并应承担履约责任。


第十章 货物交收、资金结算及票据

第三十三条 在买方交纳全部货款和结清所有应付费用后,NCCE即开具《货款收讫通知》给买方交易商,买方持NCCE开具的《货款收讫通知》到卖方处办理相关交收手续后,即可到规定地点或仓库进行货物的交收。

第三十四条 成交标的物的交货或提货方式、时间、期限、溢短范围等按照当期公告的有关约定执行,货物的验收按买卖双方签订的相关合同的约定执行,除活立木(包青山)标的物外,其它货物交收完成买卖双方应及时向NCCE确认实际交收数量。

第三十五条 由于买方或卖方的原因不能够按约定进行交收的,双方应在成交后5个工作日内进行协商解决并将协商结果书面通知NCCE,NCCE根据该协商结果进行相应处理。协商不成的,NCCE按本规则相关条款进行处理。

第三十六条 买方对木材、人造板等林产品质量、规格有异议的,应在约定开始交收之日起3个工作日内向NCCE申请复检,NCCE收到申请后在2个工作日内安排协商解决或者组织抽样送检,由有资质的权威质量监督检验机构进行检测并以该机构检测结果为准。逾期不提出异议者,视为接受卖方所交产品。

第三十七条 复检结果证明产品质量符合约定的标准,则买方应接收商品,并承担由此发生的复检等费用;如产品质量不符合约定的标准,则卖方应承担由此发生的复检等费用和相应责任。

第三十八条 产品一旦出库后,NCCE不再受理验收异议的申请。

第三十九条 活立木(包青山)标的物交收履约过程中,由于林地承包(租赁)关系、采伐、运输等因素导致纠纷的,买卖双方应按所签订的销售合同中的有关约定执行,也可提请NCCE进行协调处理。

第四十条 交收溢短及处理

(一)交收溢短是指实际交货数量多于或少于成交数量。除活立木(包青山)交收不涉及溢短外,木材、人造板等其它林产品货物交收允许有一定的正常溢短范围,该溢短范围由卖方约定并应符合行业的通行惯例。

(二)溢短数量在正常范围之内的,买卖双方必须在约定的溢短确认日内给予确认并到NCCE办理溢短补款或退款,逾期不办理造成的损失由交易商自行承担。

(三)若溢短数量超出正常范围之外的,买卖双方应在约定的最后交货日后2个工作日之内协商解决并将协商的结果书面通知NCCE,NCCE根据该协商结果进行相应处理。双方协商不成的,超出正常范围之外的溢多或短少部分,由造成该结果的一方承担相关责任。

第四十一条 资金结算及监管

资金统一由NCCE进行结算,由NCCE指定结算银行监管,指定结算银行在交易前公告。

第四十二条资金结算

(一)保证金使用及交易手续费结算

每一标的成交,交易系统都将按交易成交结果实时冻结交易商交易账户中的保证金。交易保证金可用于冲抵货款和交纳应付的交易手续费等。履约保证金用于合同履约保证,待货物交收完毕结清款项及相关费用后,履约保证金余额返还给交易商。交易商所交纳的保证金均不计利息。交易手续费按成交金额计收,不受交收溢短影响。

(二)货款结算

根据公告的具体日期和批次约定进行货款交付、结算和划付。除活立木(包青山)交收外,木材、人造板等林产品交收数量有溢短的,以交收双方确认的实际交收数量进行货款结算。

(三)票据开具

卖方应按国家有关规定开具相应的发票给买方。


第十一章 违约、违规行为及处理

第四十三条 违约、违规行为

(一)有如下行为之一者即为违约:

1、成交后,买方未按约定交纳货款;

2、成交后,买方未按约定采伐、提货;

3、成交后,卖方未按约定的时间、品种、数量、质量等足额交货,或擅自改变活立木(包青山)标的林地等。

(二)有如下行为之一者即为违规:

1、交易商在交易过程中有恶意串通、联手交易、干扰或破坏交易秩序、损坏交易设备设施等行为;

2、NCCE认定的其他违规行为。

第四十四条 违约处理

(一)违约方的交易保证金由NCCE全额扣留、不予返还;

(二)违约方的履约保证金按实际违约数量(活立木包青山按全额)扣留并划转给对应的守约方;

(三)有超过三次(或三个标的)违约的,需经NCCE重新批准后才能参加NCCE举办的电子交易;NCCE认定为恶意违约的,禁止参加NCCE举办的电子交易。

(四)其他处理措施

发生违约行为时,买卖双方可以自行协商解决,协商未能达成一致意见时,任何一方均有权向仲裁机构或法院提请仲裁或者诉讼。

根据实际情况,以上处理措施既可单独行使,也可选择并用,同时还可采取其他必要的处理措施。

第四十五条 违规处理

(一)对严重干扰或破坏交易秩序造成恶劣影响的,交由公安机关处理;

(二)损坏交易设备设施的,当事人除照价赔偿设备设施外,还应赔偿由于设备设施被损坏导致的其它损失;

(三)有违规行为的交易商,再次参加NCCE举行的电子交易时,需经NCCE重新批准后才能参加,情节严重的禁止参加NCCE举办的电子交易。


第十二章 交易风险

第四十六条 有关政策、社会环境、天气等均会影响林产品标的物的交收,此外,标的物存在价格波动、物流原因导致费用增加或货物损毁、灭失以及其它风险,交易商对此须有足够的了解,参与电子交易时,负有履约和承担风险的责任。

第四十七条 远程交易的交易商,在异地通过互联网参加电子交易时,对因网络通讯迟滞、通道不顺畅等因素影响到该交易商电子交易正常进行或造成相应损失的,由交易商自行承担。


第十三章 交易异常情况处理

第四十八条 在出现下列交易异常情况时,NCCE有权决定采取暂停、推迟、终止交易或宣布交易无效、延期、重新交易等措施。由此造成的损失由相关交易商自行承担:

(一)NCCE发现有操纵市场行为时;

(二)NCCE发现有价格异常变动时;

(三)因不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故发生时;

(四)因地震、台风、水灾、火灾、战争及其它不可抗力事件时;

(五)国家有关部门要求必须中止交易时。

第四十九条 如遇不可抗拒因素导致林产品电子交易未能如期进行,NCCE将对交易各方交纳的保证金按本金全额返还。


第十四章 其他

第五十条 卖方的委托合同及在每次交易前发布的交易公告、交易须知、交易清单、《NCCE电子交易服务协议》和《成交通知书》是本交易规则的有效组成部分,具有同等效力。交易规则、委托合同、交易公告、交易须知等文件中没有明确的事项,按照国家有关法律法规执行。

第五十一条  标的商品交易成交后,在约定的提货期内交易商若需要通过NCCE电子交易转让的,须将商品货款结算完毕(活立木(包青山)须经委托方同意),在成交之日起5个交易日后方可委托转让交易。

第五十二条 本规则的解释权归NCCE。

第五十三条 本规则自颁布之日起实施。

 

南宁(中国—东盟)商品交易所

二〇一六年九月六日