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南宁(中国—东盟)商品交易所化肥及化工原料采购 电子交易规则(2016年修订)

时间:2014-06-11  来源:NCCE

第一章 总 则

第一条 为规范化肥及化工原料电子交易行为,保护交易当事人的合法权益,根据《合同法》、国家有关政策和《南宁(中国—东盟)商品交易所交易规则》的有关规定,制定本规则。

第二条 南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称NCCE)根据公平、公正、公开和诚实守信的原则,接受买方交易商的采购委托组织举办化肥及化工原料采购电子交易。

第三条 本规则适用于NCCE组织举办的化肥及化工原料采购的电子交易,NCCE及交易各方均须遵守本交易规则。


第二章 买方交易商的资格、权利和义务

第四条  买方交易商为NCCE化肥及化工原料采购委托方。买方交易商(以下简称买方)须为在中国依法注册成立的、具有法人资格及相关资质的企业、机构或具有相关经营资质的个体工商户(个体工商户买方交易商须拥有不低于人民币30万元的资产)。

第五条 买方具有委托权和委托取消权。有如下情形者买方可以终止或取消委托并对委托期间已经实际发生的交易进行相应处理:

(一)买方与受托方的委托合同到期,双方不再续约的,买方可以正常终止委托。委托终止后买方须对在委托期间已经成交的交易按约定继续履约。

(二)买方发现在当期交易过程中有可能给买方造成损失的,在交易开始之前可以取消当期委托。交易已经成交并给买方造成损失,属于受托方责任的,买方可按委托合同的相关条款要求受托方承担相关责任;属于买方自身失误造成的损失由买方自行承担。已经成交的交易按约定继续履约。

第六条 买方根据自身的需求及市场行情自行确定化肥及化工原料采购的品种、产地、数量、质量等级、产品生产年限、交易时间、交易底价及其他要求等事项,并在交易前以书面形式告知NCCE。

第七条 买方对委托采购的产品质量、包装规格及其它要求应与相关国家标准或行业标准相符。

第八条 买方必须对成交的标的按委托约定的时间及时完成货款的支付及货物的交收,如违约须按本规则规定承担相应的民事责任。


第三章 卖方交易商的资格、权利和义务

第九条 卖方交易商为化肥及化工原料供货方。卖方交易商(以下简称卖方)应为:

(一)在中国依法注册成立的、具有法人资格并具备相关生产、经营资质的企业、机构及个体工商户(个体工商户卖方交易商须拥有不低于人民币30万元的资产);

(二)具有固定的经营场所和符合相关产品要求的设施;

(三)遵守NCCE的业务规则和其他规章制度;

(四)具有良好商业信誉和经营状况,无违法记录;

(五)符合国家法律法规以及NCCE要求具备的其他条件。

第十条 卖方的权利

(一)有权参与在NCCE举行的化肥及化工原料电子交易并获取相关信息资料;

(二)有权使用NCCE提供的相关设施设备及获得相应的服务;

(三)有权对交易标的的采购需求进行详细的了解;

(四)对交易标的有选择交易的权利;

(五)有权对NCCE及买方协助交易或交收货物的工作人员的失职行为进行投诉,并提出批评和建议;

(六)有权对违规交易交收行为进行投诉或举报。

第十一条 卖方的义务

(一)阅读《南宁(中国-东盟)商品交易所化肥及化工原料采购电子交易规则(试行)》,全面了解相关交易公告、交易须知、服务协议、采购清单、采购要求等,严格遵守交易规则,并承担交易结果或风险;

(二)按规定向NCCE交纳保证金和交易手续费;

(三)按规定向NCCE提交真实的相关资质材料、准确和完整填写有关登记材料,发生变更时应及时向NCCE报备予以更新;

(四)妥善保管好自己的交易账号和交易密码,并对自己的交易账号在使用中所产生的后果承担全部责任;

(五)爱护交易场所的设施、设备并合理使用,若损坏要照价赔偿;

(六)交易成交后须严格履约,按时、按质、按量提供货物,如违约须按本规则规定承担相应的责任。


第四章 交易标的物及标的价格

第十二条 交易标的物是指由买方在委托采购清单中列明的化肥及化工原料产品。

对交易标的物,买方须将其采购要求如:标的物名称、产地、产品生产年限、数量、质量指标、包装规格、产品检验报告、交货时间和地点、交货方式、交货合理溢短范围、购销合同范本等有关事项在交易日期前10个工作日提交NCCE,由NCCE在媒体上提前公告。标的物的具体相关数据和要求以交易当天NCCE网站最后公布的为准。

第十三条 标的物价格指标的交易成交价,该价格一般指卖方送货到买方指定交货点交货的价格,已包含货物运输到交货点的各项费用,不包含在交货点卸车的费用,在交货点卸车的费用由买方负责。标的物具体的交货地点由买方在采购清单中约定。

若标的物的交易价格为其它价格,由买方在采购清单中另行约定。


第五章 交易的地点和时间

第十四条  NCCE提供现场交易和远程交易,卖方可任选一种。

第十五条 现场交易地点设在NCCE交易大厅。远程交易为卖方自定地点并自行通过互联网进入NCCE电子交易系统进行的交易。

第十六条 具体交易时间由买方确定,每次交易前由买方委托NCCE通过媒体进行公告。


第六章 交易秩序和交易设备

第十七条 卖方办理开户登记

卖方首次参与电子交易,必须事先在NCCE办理开户登记手续,填写《交易商入市交易协议》并提交营业执照等资质证明文件、法定代表人或个体工商户负责人的身份证等有效证明材料,经NCCE批准后成为NCCE交易商并获得交易账号和初始密码,卖方应及时自行修改初始密码后方可参与交易。

第十八条 卖方办理交易手续

卖方参与当期电子交易,可通过现场、电话或传真等方式进行报名,并确定参加现场或远程交易,同时按照当期交易公告的有关要求足额预交交易资金。

第十九条 卖方在登录交易系统时须阅读并接受《NCCE电子交易服务协议》后,方可参与电子交易。

第二十条 参与现场交易的各方必须严格遵守《NCCE交易大厅管理规定》,服从现场工作人员的管理,共同维护正常交易秩序。对在交易过程中违反本交易规则和《NCCE交易大厅管理规定》的交易商,交易主持人或现场工作人员有权向其提出警告,情节严重者可责令其离场,并按有关规定处理。

第二十一条 远程交易的交易商须自行通过NCCE网站下载NCCE电子交易终端,安装后方可参加电子交易。

第二十二条 现场交易设备及设施由NCCE负责提供,远程交易所需设备及设施由交易商自行配备。


第七章 保证金及交易手续费

第二十三条 参与化肥及化工原料电子交易须交纳保证金,保证金分为交易保证金和履约保证金。保证金的具体收取标准及交纳时间详见NCCE发布的当期交易公告。

交易商须按规定足额交纳保证金方可取得当期的交易资格。交易未成交的,保证金可以退回。对于未成交的保证金且需要退回或部分退回的,交易商须在工作日的09:30—15:00主动向交易所提出退款申请,交易所在3个工作日内经审核后退还。没有申请退回的资金可作为可用资金留存于交易商交易账户内,可用于参与其他交易或支付货款。

第二十四条  保证金作为当期交易违规或违约时的赔偿。交易商发生违规或违约时,其预交的交易保证金划付给NCCE、履约保证金划付给守约方。买方或卖方认为履约保证金不足以赔偿其损失的,均有权向对方追索。

第二十五条 NCCE按成交金额的一定比例向成交双方收取交易手续费,具体收费标准NCCE在当期交易前进行公告。不成交不收手续费。


第八章 交易方式

第二十六条  化肥及化工原料采购采用电子交易方式,交易平台为NCCE电子交易系统。

第二十七条 交易规则

(一)交易标的物在电子交易系统中以电子合约方式体现,一张合约代表一个具体的交易标的物,合约要素包括:代码、合约名称(标的名称)、数量、质量等级、包装规格及方式、交货地点、交货方式、交货期限、合理溢短范围以及起始价(交易底价)等;

(二)交易报价单位:以当次公告为准;

(三)交易根据当期委托标的物数量的多少分为若干轮次进行,每个轮次具体的标的数及竞价顺序,在交易前公告;

(四)交易过程分申报和竞价两个阶段:

1、申报:

卖方有意向参与某一标的物的竞价时,必须在申报阶段进行报价,否则将自动丧失竞价资格。

申报阶段各交易商对同一个标的均可申报报价,但每位交易商对同一个标的只允许申报一次,高于起始价的报价无效。

申报结束,交易系统立即显示该标的最低申报价格,并遵照“价格优先、时间优先”的原则确定领先者,同时进入竞价阶段。

2、竞价:

竞价时,只能在该标的当前最低价格的基础上往下竞价。竞价出价必须低于该标的当前最低价,且每次减价幅度应为规定的最小减价幅度或其整数倍,最小减价幅度在当期交易须知中公布。

竞价结束,交易系统自动以该标的最低报价(必须低于或等于起始价)作为该标的成交价格,并即时显示交易结果。一旦成交,即为买卖双方合约的签订并立即生效,各方都必须履行,否则将承担违约责任。

(五)竞价模式为延时竞价:

延时竞价是指在竞价时设定一段竞价时限,在该段时限终了之前有一次新的报价时,竞价自动延时进入下一段时限并重新计时,直至某段延时时限内再无新的报价为止,竞价结束。

第二十八条  NCCE可根据实际需要确定竞价时限的时间长短、次数,以及采用新的竞价模式,并在交易之前另行公告。


第九章 交易结果及确认

第二十九条 交易结果以电子交易系统记录为准,NCCE通过电子交易系统向交易商的交易终端即时发送交易结果,交易商应及时查阅。

第三十条  交易成交后,电子交易系统自动生成《成交通知书》作为对交易商成交结果的书面告知,现场交易商可即时领取,远程交易商的《成交通知书》由NCCE在交易结束后寄送或以双方约定的方式送达。

第三十一条 交易商对交易结果存在异议的,应在当日交易结束后24个小时内向NCCE提出复核申请,NCCE应尽快对交易商提出的异议进行复核,并把复核结果及时通知交易商。在规定时间未提出异议的,视为默认交易结果,并应承担履约责任。


第十章 货物交收、资金结算及票据

第三十二条 成交标的物的交货或提货方式、时间、期限、溢短范围等按照当期公告的有关约定执行,货物的验收按买卖双方签订的相关购销合同的约定执行。

第三十三条 卖方须按照当期交易公告的约定按时、按质、足额交付货物。买方须按照当期交易前约定的时间和批次与卖方办理相关交收货物事宜、及时交纳货款。货物交收后买卖双方应及时确认实际交收数量。

第三十四条  如由于买方或卖方的原因不能够按约定进行交收的,双方应在成交日后5个工作日内进行协商解决并将协商结果书面通知NCCE,NCCE根据该协商结果进行相应处理。协商不成的,不能执行交收的一方按违约处理。

第三十五条  买方对产品质量有异议的,应在约定开始交收之日起3个工作日内向NCCE申请复检,NCCE收到申请后在2个工作日内安排协商解决或者组织抽样送检,由有资质的权威质量监督检验机构进行检测并以该机构检测结果为准。逾期不提出异议者,视为接受卖方所交产品。

第三十六条  复检结果证明产品质量符合约定的标准,则买方应接收商品,并承担由此发生的复检等费用;如产品质量不符合约定的标准,则卖方应承担由此发生的复检等费用和相应责任。

第三十七条 买方签收产品后,NCCE不再受理验收异议的申请。

第三十八条 交收溢短及处理。

(一)交收溢短是指实际交货数量多于或少于成交数量。货物交收允许有一定的正常溢短范围,该溢短范围由买方约定并应符合行业的通行惯例。

(二)溢短数量在正常范围之内的,买卖双方必须在约定的溢短确认日内给予确认并到NCCE办理溢短补款或退款,逾期不办理造成的损失由交易商自行承担。

(三)若溢短数量超出正常范围之外的,买卖双方应在约定的最后交货日后2个工作日之内协商解决并将协商的结果书面通知NCCE,NCCE根据该协商结果进行相应处理。双方协商不成的,超出正常范围之外的溢多或短少部分,由造成该结果的一方承担相关责任。

第三十九条 资金结算及监管

资金统一由NCCE进行结算,由NCCE指定结算银行监管,指定结算银行在交易前公告。

第四十条 资金结算

(一)保证金使用及交易手续费结算

每一标的成交,交易系统都将按交易成交结果实时冻结交易商交易账户中的保证金。交易保证金可用于冲抵货款和交纳应付的交易手续费等。履约保证金用于合同履约保证,待货物交收完毕结清款项及相关费用后,履约保证金余额返还给交易商。交易商所交纳的保证金均不计利息。交易手续费按成交金额计收,不受交收溢短影响。

(二)货款结算

根据公告的具体日期和批次约定进行货款交付、结算和划付,数量以交收双方确认的实际交收数量为准。

(三)票据开具

卖方应按国家有关规定开具相应的发票给买方。


第十一章  违约、违规行为及处理

第四十一条 违约、违规行为

(一)有如下行为之一者即为违约:

1、成交后,买方未按约定交纳货款;

2、成交后,买方未按约定提取货物;

3、成交后,卖方未按约定的时间、品种、数量、质量等足额交货,或未遵照约定按时足额开具发票的,又没有与对方进行协商,或协商未达成一致的。

(二)有如下行为之一者即为违规:

1、交易商在交易过程中有恶意串通、联手交易、干扰或破坏交易秩序、损坏交易设备设施等行为;

2、NCCE认定的其他违规行为。

第四十二条 违约处理

(一)违约方的交易保证金由NCCE全额扣留、不予返还;

(二)违约方的履约保证金按实际违约数量扣留并划转给对应的守约方;

(三)有超过三次(或三个标的)违约的,需经NCCE重新批准后才能参加NCCE举办的电子交易;NCCE认定为恶意违约的,禁止参加NCCE举办的电子交易。

(四)其他处理措施

发生违约行为时,买卖双方可以自行协商解决,协商未能达成一致意见时,任何一方均有权向仲裁机构或法院提请仲裁或者诉讼。

根据实际情况,以上处理措施既可单独行使,也可选择并用,同时还可采取其他必要的处理措施。

第四十三条  违规处理

(一)对严重干扰或破坏交易秩序造成恶劣影响的,交由公安机关处理;

(二)损坏交易设备设施的,当事人除照价赔偿设备设施外,还应赔偿由于设备设施被损坏导致的其它损失;

(三)有违规行为的交易商,再次参加NCCE举行的电子交易时,需经NCCE重新批准后才能参加,情节严重的禁止参加NCCE举办的电子交易。


第十二章 交易风险提示

第四十四条 交易商必须了解标的物在交易和履约过程中存在市场价格波动、物流原因导致费用增加或货物损耗、灭失以及其它风险。交易商参与电子交易时,负有履约和承担相关风险的责任。

第四十五条 远程交易的交易商,在异地通过互联网参加电子交易时,对因网络通讯迟滞、通道不顺畅等因素影响到该交易商电子交易正常进行或造成相应损失的,由交易商自行承担。


第十三章 交易异常情况处理

第四十六条 在出现下列交易异常情况时,NCCE可决定采取暂停、推迟、终止交易或宣布交易无效、延期、重新交易等措施。由此造成的损失由相关交易商自行承担:

(一)NCCE发现有操纵市场行为时;

(二)NCCE发现有价格异常变动时;

(三)因不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故发生时;

(四)因地震、台风、水灾、火灾、战争及其它不可抗力事件时;

(五)国家有关部门要求必须中止交易时。

第四十七条 如遇不可抗拒因素导致电子交易未能如期进行,NCCE将对交易各方交纳的保证金按本金全额返还。


第十四章 其它

第四十八条 买方的委托合同及在每次交易前发布的交易公告、交易须知、采购清单、《NCCE电子交易服务协议》和《成交通知书》是本交易规则的有效组成部分,具有同等效力。委托合同、交易规则、交易公告、交易须知等文件中没有明确的事项,按照国家有关法律法规执行。

第四十九条  标的商品交易成交后,在约定的提货期内交易商若需要通过NCCE电子交易转让的,须将商品货款结算完毕并在成交之日起5个交易日后方可委托转让交易。

第五十条 本规则的解释权归NCCE。

第五十一条 本规则自颁布之日起实施。



南宁(中国—东盟)商品交易所

二〇一六年九月六日