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南宁(中国—东盟)商品交易所粮食电子交易细则(2016年修订)

时间:2014-06-11  来源:NCCE

第一章 总则

第一条  为规范粮食电子交易行为,保护粮食电子交易当事人的合法权益和社会公众利益,根据《合同法》和《南宁(中国—东盟)商品交易所交易规则》制定本交易细则。

第二条  南宁(中国—东盟)商品交易所(以下简称NCCE)举行的粮食电子交易,是根据公平、公正、公开和诚实守信的原则,受卖方交易商的委托组织进行的粮食电子交易。

第三条  本交易细则适用于NCCE举行的粮食电子交易,NCCE及交易各方均须遵守本交易细则。


第二章 卖方交易商的责任、权利和义务

第四条  NCCE粮食电子交易的委托方为卖方交易商。卖方交易商包括承担国家和地方政府储备粮食管理任务的储备粮管理公司,以及其他有粮食经营资质的企业和机构或具有粮油经营背景的个体工商户(个体工商户交易商须拥有不低于人民币30万元的资产)。    

第五条  卖方交易商具有委托权和委托取消权。如卖方交易商发现受托方不按委托条款开展委托事项或在组织粮食电子交易过程做出损害卖方交易商利益时,卖方交易商有权终止该委托事项。

第六条  卖方交易商根据市场情况确定粮食电子交易的品种、数量、交易时间等事项,并在交易前10个交易日书面通知NCCE。

第七条  卖方交易商要对委托交易标的物的质量、数量及其合法性、真实性负责,确保委托合同及清单中所表明的标的物的质量、数量与实际相符。

第八条  在履约的过程中卖方交易商及其承储单位(粮库)必须积极配合和协助买方交易商提货出库,不得以各种理由拖延、或变相提高出库费用等行为,故意阻挠买方交易商提货。


第三章 买方交易商的资格、权利和义务

第九条  买方交易商资格

(一)在中国依法注册成立的、具备粮食经营资质的企业和机构,或具有粮油经营背景的个体工商户;

(二)具有固定的经营场所和必要的设施;

(三)承认并遵守NCCE的业务规则和其他规章制度;

(四)具有良好商业信誉和经营状况,无违法记录;

(五)个体工商户交易商须拥有不低于人民币30万元的资产;

(六)符合国家法律法规以及NCCE要求具备的其他条件。

第十条  买方交易商的权利

(一)有权参与在NCCE举行的粮食电子交易并获取相关信息资料;

(二)有权使用NCCE提供的相关设施设备及获得相应的服务;

(三)有权对交易标的物进行详细的了解;

(四)对交易标的物有选择交易的权利;

(五)有权对违规交易行为进行投诉。

第十一条  买方交易商的义务

(一)认真阅读《南宁(中国-东盟)商品交易所粮食电子交易细则》和全面了解相关交易公告、交易须知、服务协议、交易清单等,严格遵守交易细则,并承担交易风险;

(二)按规定向NCCE交纳保证金和交易手续费;

(三)所填写资料必须真实、准确和完整,发生变更时应及时向NCCE报备予以更新;

(四)妥善保管好自己的交易账号和交易密码,并对自己的账号和密码在使用中所产生的后果承担全部责任;

(五)爱护交易场所的设施、设备并合理使用,若有损坏要照价赔偿;

(六)交易成交后,可领取《成交通知书》,按时缴清货款及提取货物,如违约须按本规则规定承担相应的责任。


第四章 交易标的物

第十二条  交易标的物是指由卖方在委托销售清单中列明的粮食产品。每次委托时,卖方须提前将需要明确的委托事项如:标的物清单、交易时间、买方付款要求、提货时间、交货方式、办理货物溢短时间及方式等有关事项,由NCCE在媒体上提前公告。标的物的具体相关数据和要求以NCCE网站最后公布的为准。

第十三条  每次电子交易前,须预留一定的看样时间,看样时间由卖方确定并由NCCE在媒体上公告。买方应根据公告的销售清单在规定时间内到相应仓库看样,了解标的物详细情况。买方一旦参与交易,即表示其已对交易标的物完全了解,视同认可销售清单上列明的标的物与库存的物品相符。

第十四条  电子交易成交价格为卖方交易商承储仓库内的交货价,不含包装。其他费用(含出库、过磅运输等费用)由买卖双方协商议定。

成交价格如含有包装费、汽车(船)板前费用或包装袋价格等特别约定的,具体内容将在当次交易公告及交易须知中予以明确。


第五章 交易的地点和时间

第十五条 NCCE提供现场交易和远程交易,交易商可任选一种。

第十六条 现场交易地点在NCCE交易大厅。远程交易为交易商自定地点并自行通过互联网进入NCCE电子交易系统进行交易。

第十七条 交易时间

交易时间由卖方确定,每次交易前由卖方委托NCCE通过媒体进行公告。


第六章 交易秩序和交易设备

第十八条 买方办理开户登记

买方首次参与电子交易,必须事先在NCCE办理开户登记手续,填写《交易商入市交易协议》并提交营业执照等资质证明文件、法定代表人或个体工商户负责人的身份证等有效证明材料,经NCCE批准后成为NCCE交易商并获得交易账号和初始密码,买方应及时自行修改初始密码后方可参与交易。

第十九条 买方办理交易手续

买方参与当期电子交易,可通过现场、电话或传真等方式报名,并确定参加现场或远程交易,同时按照当期交易公告的有关要求足额预交交易资金。

第二十条 买方在交易系统登录时须阅读并接受《NCCE电子交易服务协议》后,方可参与电子交易。

第二十一条  参与现场交易的各方必须严格遵守《NCCE交易大厅管理规定》,服从现场工作人员的管理,共同维护正常交易秩序。对在交易过程中违反本交易规则和《NCCE交易大厅管理规定》的交易商,交易主持人或现场工作人员有权向其提出警告,情节严重者可责令其离场,并按有关规定处理。

第二十二条 远程的交易商须自行通过NCCE网站下载NCCE电子交易终端,安装后方可参加电子交易。

第二十三条 现场交易设备及设施由NCCE负责提供,远程交易所需设备及设施由交易商自行配备。


第七章 保证金及交易手续费

第二十四条 交易商参与粮食电子交易须交纳保证金,保证金分为交易保证金和履约保证金。保证金的具体收取标准及交纳时间详见NCCE发布的当期交易公告。

交易商须按规定足额交纳保证金方可取得当期的交易资格。交易未成交的,保证金可以退回。对于未成交的保证金且需要退回或部分退回的,交易商须在工作日的09:30—15:00主动向交易所提出退款申请,交易所在3个工作日内经审核后退还。没有申请退回的资金可作为可用资金留存于交易商交易账户内,可用于参与其他交易或支付货款。

第二十五条  保证金作为当期交易交收违规或违约时的赔偿。交易商发生违规或违约行为时,其预交的交易保证金划付给NCCE,履约保证金划付给守约方。买方或卖方认为履约保证金不足以赔偿其损失的,均有权向对方追索。

第二十六条 NCCE按成交金额的一定比例向成交双方收取交易手续费,具体收费标准NCCE在当期交易前进行公告。不成交不收手续费。


第八章 交易方式

第二十七条  粮食交易采用电子交易方式,交易平台为NCCE粮食电子交易系统。

第二十八条  交易规则

(一)交易标的物在电子交易系统中以电子合约方式体现,一张合约代表一个具体的交易标的物,合约要素一般包括:代码、合约名称、数量、起始价(交易底价)以及相关品种应具备的其它要素。

(二)标的交易报价单位:以当次公告为准;

(三)交易根据当期委托标的物数量的多少分为若干轮次进行,每个轮次具体的标的数及竞价顺序,在交易前公告;

(四)交易过程分申报和竞价两个阶段:

1、申报:

买方有意向参与某一标的物的竞价时,必须在申报阶段进行报价,否则将自动丧失竞价资格。

申报阶段各交易商对一个标的只允许申报一次,低于起始价的报价无效。

申报结束,交易系统立即显示该标的最高申报价格,并遵照“价格优先、时间优先”的原则确定领先者,同时进入竞价阶段。

2、竞价:

竞价时,只能在该标的当前最高价格的基础上往上竞价。竞价出价须高于该标的当前最高价,且每次加价幅度应为规定的最小加价幅度或其整数倍,最小加价幅度在当期交易须知中公布。

竞价结束,交易系统自动以该标的最高报价(必须高于或等于起始价)作为该标的成交价格,并即时显示交易结果。一旦成交,即为买卖双方合约的签订并立即生效,双方都必须履行,否则将承担违约责任。

(五)竞价模式为延时竞价:

延时竞价是指在竞价时设定一段竞价时限,在该段时限终了之前有一次新的报价时,竞价自动延时进入下一段时限并重新计时,直至某段延时时限内再无新的报价为止,竞价结束。

第二十九条 NCCE可根据实际需要确定竞价时限的时间长短、次数,以及采用新的竞价模式,并在交易之前另行公告。


第九章 交易结果及确认

第三十条  交易结果以电子交易系统数据库记录为准,NCCE通过电子交易系统向交易商的交易终端即时发送交易结果,交易商应及时查阅。

第三十一条  交易成交后,电子交易系统自动生成《成交通知书》,场内交易商可现场领取。

第三十二条  交易商对交易结果存在异议的,应当在当日交易结束后下一交易日内提出复核申请,NCCE对交易商提出的异议进行复核,并把复核结果及时通知交易商。在规定时间未提出异议的,视为默认交易结果,并应承担履约责任。


第十章 货款结算

第三十三条  统一结算制度

粮食电子交易的货款,统一通过NCCE进行结算,买方交易商必须按照每次交易公告及交易须知中明确的缴款时间及提货时间,按时交纳货款、提取货物及结清短少。

第三十四条  资金结算流程及监管

(一)存入保证金。交易商在交易前按规定将保证金划入NCCE指定的银行账户,指定结算银行在交易前公告;

(二)资金监管。交易资金由指定结算银行监管;

(三)保证金的使用及交易手续费结算。交易商每一笔交易成交,交易系统都将按交易成交结果实时冻结保证金;保证金可在交易商履约时,用于冲抵货款和交纳应付的交易费用;

(四)货款结算。NCCE根据卖方交易商的具体求进行货款结算,货款结算具体要求在委托合同中进行约定。如实际提货数量与成交数量有出入,以实际提货数量进行货款;

(五)数量溢短处理。如出现实际出库数量少于成交数量的,买方交易商必须在规定的提货时间期满后到卖方交易商办理短少退款手续,并持卖方交易商开具的退款证明到相关单位办理退款(详见具体批次交易公告和交易须知),逾期不办理的造成的损失由买方交易商自行承担。


第十一章 交收

第三十五条 在买方交易商交纳全部货款并结清所有应付费用后,NCCE即把《货款收讫通知书》发给买方交易商,买方交易商持NCCE开具的《货款收讫通知书》到卖方交易商处开具粮食出库单,即可到承储仓库提货。

第三十六条 买方交易商应提前一天书面或电话通知承储仓库,以便承储库合理安排均衡出库。承储仓库接到出库通知后,要积极协助买方交易商办理出库。

第三十七条 买方交易商必须按时办理出库,以免影响承储库新粮入库。提货所需一切费用由买方承担。如果买方交易商未按期提货,卖方交易商有权收回另行处置,由此产生的一切损失由买方交易商方承担。

第三十八条  成交标的物的提货期为自成交之日起45天(日历天),有特别约定的,在当次交易公告中明确。买方交易商必须在规定的期限内完成提货,由于买方原因逾期未提货出库的,货物所有权及附属的所有权利视为完全转移给买方,由此产生的风险由买方承担。逾期未出库完毕的部分,承储库有权按库内的相关规定向买方收取保管费用。

第三十九条  卖方交易商的承储库接到出库通知后,必须安排足够的人员、设备,积极组织和按日出库能力正常办理出库。如有特殊情况,买卖双方要及时沟通,卖方交易商的承储库要积极配合,保证出库时间。如果买方交易商提交《出库通知单》并提出出库要求后,承储库点在2个工作日内未能安排出库,或承储库已按买方交易商出库要求通知买方提货,但买方交易商在2个工作日内未能提货的,均应书面向卖方交易商及NCCE说明理由,对没有合理理由的,视同违约。


第十二章 违约、违规行为及处理

第四十条 有如下行为之一者即判定为违约:

(一)买方交易商没有按规定交纳货款、手续费及提取货物的;

(二)卖方交易商未按规定的时间、品种、数量交货的;

有如下行为之一者即判定为违规:

(一)交易商在交易过程中有恶意串通、联手交易等行为,严重损害他人利益的;

(二)NCCE确认的其他违规行为。

第四十一条  违约、违规处理

(一)买方交易商违约

1、交纳的保证金全额扣留、不予返还;

2、买方交易商出现违约的,NCCE根据相关制度进行处罚,情节严重者,NCCE有权取消其交易资格NCCE;

(二)买方违规

1、限制参加NCCE承办的粮食电子交易;

2、提高交纳保证金标准。

(三)卖方交易商违约

如果卖方交易商违约,NCCE有权从其货款中扣除相应的货款作为处罚金补偿给买方交易商。

根据实际情况,以上处理措施既可单独行使,也可选择并用。

(四)其他处理措施

交易各方发生纠纷或异议时,可以自行协商解决,也可以提请NCCE协调解决。协商未能达成一致意见时,任何一方有权向仲裁机构或法院提请仲裁或者诉讼。


第十三章 交易风险提示

第四十二条  有关政策、社会环境、天气等均会影响标的物的交收,此外,标的物存在价格波动、物流原因导致费用增加或货物损毁、灭失以及其它风险,交易商对此须有足够的了解,参与电子交易时,负有履约和承担风险的责任。

第四十三条  远程交易的交易商,在异地通过互联网参加电子交易时,对因网络通讯迟滞、通道不顺畅等因素影响到该交易商电子交易正常进行或造成相应损失的,由交易商自行承担。


第十四章 交易异常情况处理

第四十四条  在出现下列交易异常情况时,NCCE有权决定采取暂停、推迟、终止交易或宣布交易无效、延期、重新交易等措施。由此造成的损失由相关交易商自行承担。

(一)NCCE发现有操纵市场行为时;

(二)NCCE发现有价格异常变动时;

(三)因不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故发生时;

(四)因地震、台风、水灾、火灾、战争及其它不可抗力事件时;

(五)国家有关部门要求必须中止交易时。

第四十五条 如遇不可抗拒因素导致粮食电子交易未能如期进行,NCCE将对交易各方交纳的保证金按本金全额返还,交易各方对此不得提出异议。


第十五章 其他

第四十六条  签订的委托合同及在交易前发布的交易公告、交易须知、交易清单、《电子交易服务协议》和《成交通知书》是本交易细则的有效组成部分,具有同等效力。交易细则、委托合同、交易公告、交易须知等文件中没有明确的事项,按照国家有关法律法规执行。

第四十七条  标的商品交易成交后,在约定的提货期内交易商若需要通过NCCE电子交易转让的,须将商品货款结算完毕并经仓库同意办理相关手续,在成交之日起5个交易日后方可委托转让交易。

第四十八条  本细则的解释权归NCCE。

第四十九条  本细则自颁布之日起实施。


南宁(中国—东盟)商品交易所

二〇一六年九月五日

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